Swedbank samarbetar med FCMC
Swedbank genomför för närvarande en rad åtgärder som syftar till att förbättra de interna kontrollsystemen, inklusive de specifika områden som har identifierats av lettiska myndigheter och som ingår i den administrativa överenskommelsen.
Lettland har på senare tid tagit viktiga steg i kampen mot penningtvätt genom att myndigheten för finansmarknadstillsyn, Financial and Capital Market Commission (FCMC) vidtagit åtgärder för att stärka kontrollen. Sedan FCMC nyligen genomfört en inspektion har Swedbank åtagit sig att genomföra en rad aktiviteter i syfte att åtgärda identifierade brister.
Under våren 2016 genomförde FCMC en inspektion av effektiviten i Swedbanks interna kontrollsystem för förebyggande av penningtvätt i Lettland. Resultaten av inspektionen visade på brister i interna kontrollsystem, processer och dokumentation. Med resultaten som utgångspunkt har FCMC och Swedbank i Lettland ingått en administrativ överenskommelse.
– Swedbank tar resultaten av tillsynsmyndighetens inspektion på stort allvar. Vi arbetar kontinuerligt med att förbättra våra interna kontrollsystem samt hantera eventuella felaktigheter och vi har samarbetat fullt ut med myndigheterna i Lettland, säger Priit Perens, chef för Baltisk bankverksamhet, i ett pressmeddelande.
Överenskommelsen omfattar ett vite på 1,36 miljoner euro och en rad aktiviteter för att åtgärda identifierade brister.